Modello di gestione e controllo 231

MODELLO DI GESTIONE E CONTROLLO IN AMBITO 231 (RESPONSABILITA’ AMMINISTRATIVA DEGLI ENTI)

Descrizione del servizio

Servizio di consulenza legale in materia di responsabilità amministrativa degli enti. Il D. Lgs n.231/2001 (c.d. Disciplina per la responsabilità amministrativa degli enti) è stato creato per far rispondere anche penalmente l’impresa (più precisamente l’ente collettivo) per fatti commessi da soggetti apicali e soggetti sottoposti al controllo della medesima. E’ bene precisare sin da subito che la consulenza legale in tale contesto è finalizzata alla realizzazione di un Modello Organizzativo di Gestione e Controllo (c.d. MOGC) il cui scopo principale è quello di fornire all’impresa una tutela ulteriore, ovvero un’esimente rispetto ai reati commessi nell’interesse o a vantaggio dell’ente. Non si tratta pertanto di attribuire ulteriori responsabilità all’impresa, o nuovi rischi di impresa, ma di creare un sistema che libera l’ente dalla colpa organizzativa. Tuttavia, affinchè il MOGC possa realizzare tale scopo deve essere ritenuto efficace nell’ambito del procedimento penale.

La consulenza legale in materia richiede in primo luogo la conoscenza approfondita del catalogo generale dei reati presupposto previsti dalla normativa, ossia dei reati che possono astrattamente essere commessi, tuttavia, la consulenza sarà focalizzata nell’individuare le aree sensibili dei reati presupposto, tale attività necessita un’analisi approfondita dei processi organizzativi interni e dipende dal settore di attività dell’ente. Occorrerà acquisire una buona comprensione dell’organizzazione dell’impresa per comprendere quali presidi di controllo suggerire al fine di prevenire la configurazione di reati presupposto individuati.

PRINCIPALI VANTAGGI DEL MODELLO 231
– L’adozione di un modello 231 efficace costituisce un’esimente ai fini della responsabilità “penale” dell’impresa connessa alla commissione dei reati presupposto;
– L’adozione del modello 231 costituisce uno strumento molto importante a fini liberatori anche inerenti alla responsabilità civile e responsabilità amministrativa (ispezioni e sanzioni);
– Gestione integrata delle diverse normative da osservare (anche quelle su base contrattuale, p.e. l’adozione di standard ISO): il modello 231 favorisce la realizzazione di un’impostazione organizzativa unitaria superando la contemporanea presenza di procedure spesso contrastanti tra loro, quali ad esempio le procedure in materia di sicurezza sul lavoro, procedure sulla normativa privacy, procedure sulla ISO 9001, ecc.;
– Limitazione dei rischi (permette una razionalizzazione dei processi ai fini della riduzione dei rischi);
– Aumento dell’efficienza aziendale (agevola la condivisione delle informazioni e la definizione di attività di controllo);
– Creazione di vantaggi competitivi (migliora l’immagine dell’azienda nei rapporti con i clienti e con tutti i portatori d’interesse, con conseguente generazione di nuove opportunità di affari);
– Facilitazione dell’accesso al credito bancario (la presenza di un efficace Modello Organizzativo è un parametro importante di valutazione per la concessione del credito).

Elenco dei servizi offerti

  • Definizione e monitoraggio del sistema di controllo interno nonché nella gestione dei rischi in coerenza con le best practices nazionali e internazionali e le linee guida di riferimento (mappatura dei rischi, Gap Analysis, Risk Assessment, flussi informativi, sistemi di whistleblowing).
  • Realizzazione, implementazione, gestione e aggiornamento dei Codici Etici, redazione dei Modelli di organizzazione, gestione e controllo (c.d. MOGC) e delle procedure/dei protocolli a presidio dei processi a rischio di commissione dei reati nonché nella definizione di un sistema disciplinare.
  • Formazione e aggiornamento del personale dipendente in materia di responsabilità amministrativa.
  • Servizio di consulenza legale relativa all’organismo di vigilanza 231 volto all’attuazione e al funzionamento del MOGC presso società nazionali e multinazionali.